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这项调查由美国证券交易委员会(SEC)负责，目前仍处于初期阶段。近期，随着科技创业公司的估值大幅上升，而许多此类公司选择在更长的时间内不上市，越来越多投资者开始交易这些IPO(，公开招股)前公司的股份。
消息人士表示，SEC同时也在关注，一些公司通过衍生品交易出售员工持股的做法。在某些情况下，企业禁止通过此类衍生品交易出售员工所持股份。
SEC正在研究，这样的衍生品交易是否违反了美国2010年的《多德-弗兰克法案》。根据这项法案，个人投资者交易掉期产品在大部分情况下都是违法的，除非这样的交易通过美国全国性证券交易所完成，并有着来自SEC的注册声明。
这项调查也表明，热门创业公司的估值高涨、投融资活跃已经引起了监管部门的关注。根据道琼斯VentureSource的数据，今年上半年，估值超过10亿美元的创业公司共完成了155亿美元的融资。(维金)
